SEC за 2026 финансовый год открыла 348 расследований и назначила штрафы почти на $1,1 млрд

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) опубликовала ежегодный отчёт о правоприменительной практике за 2026 финансовый год. За этот период ведомство возбудило 348 расследований и назначило штрафы почти на $1,1 млрд ≈ 3,31 млрд BYN.

Около $731 млн ≈ 2,20 млрд BYN уже возвращено более чем 250 000 инвесторам, пострадавшим от нарушений. Две трети возбуждённых дел направлены против конкретных физических лиц, а не только против компаний.

Псевдобиржи и основатель майнинговой компании

Ведомство предъявило обвинения трём псевдокриптобиржам и связанным с ними инвестиционным группам. По данным SEC, организаторы привлекли через соцсети не менее $14 млн ≈ 42,1 млн BYN и вывели деньги за рубеж.

Отдельное дело касается основателя биткоин-майнинговой компании. Следствие установило, что он собрал более $95,6 млн ≈ 287 млн BYN от 6400 вкладчиков, и $48,5 млн ≈ 146 млн BYN из этой суммы потратил на личные нужды.

Аудит и банкротство FTX

SEC также урегулировала спор с партнёром аудиторской фирмы. По версии регулятора, его халатность при проверках обанкротившейся биржи FTX привела к нарушению стандартов бухгалтерского учёта.

Новый офис и совместный надзор с CFTC

Для усиления контроля над криптоиндустрией создан офис аналитики и технологий Super Intelligence. Структура будет отслеживать аномалии в ончейне и ускорит анализ финансовых потоков в блокчейне. Кроме того, SEC заключила соглашение с CFTC о совместном надзоре за деривативами и сложными финансовыми продуктами.

В октябре регулятор уже усилил контроль за компаниями, работающими с ИИ, на фоне споров о возможном пузыре в этом секторе.